وافقت Robinhood على دفع 45 مليون دولار كعقوبات مدنية مجمعة، بأمر من هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) في الولايات المتحدة. مما تبين، أن Robinhood Securities LLC وRobinhood Financial LLC قد انتهكتا أكثر من 10 أحكام قانونية مختلفة بشأن الأوراق المالية.
Summary
Robinhood والاتفاق مع SEC بقيمة 45 مليون دولار في العقوبات المدنية المجمعة
تستهدف هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) في الولايات المتحدة مرة أخرى عالم العملات الرقمية، وهذه المرة كان الدور على الوسيط الرقمي Robinhood.
في بيان صادر عن هيئة الأوراق المالية والبورصات في 13 يناير، تبين أن الشركتين التابعتين لـ Robinhood قد انتهكتا أكثر من 10 أحكام قانونية تتعلق بالأوراق المالية.
الشركتان الوسيطتان المتهمتان هما Robinhood Securities LLC وRobinhood Financial LLC.
إليك كيف يقتبس النص:
“يحدد الأمر الصادر اليوم أن الشركتين Robinhood لم تلتزما بمجموعة واسعة من المتطلبات التنظيمية الهامة، بما في ذلك عدم الإبلاغ الدقيق عن نشاط التداول، وعدم الامتثال لقواعد البيع على المكشوف، وتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة في الوقت المناسب، وحفظ الكتب والسجلات وحماية معلومات العملاء”.
لحل سلسلة هذه الاتهامات حول عمليات الوساطة الخاصة بها، وافقت Robinhood على دفع 45 مليون دولار كعقوبات مدنية مجمعة.
على وجه التحديد، وافقت Robinhood Securities على دفع غرامة قدرها 33.5 مليون دولار، بينما وافقت Robinhood Financial على دفع 11.5 مليون دولار. يجب دفع كلتا الغرامتين بحلول 27 يناير.
Robinhood e l’accordo con la SEC: ما هي الاتهامات؟
بشكل عام، كانت هيئة الأوراق المالية والبورصات تحقق في الوسيط-التاجر للتأكد من أنه قد أوفى بالتزاماته القانونية، ووجدت العديد من النواقص. وفي الواقع، في قائمة الاتهامات ضد Robinhood، ظهرت العديد من “الأخطاء والتنازلات”.
من بين أمور أخرى، تصف SEC أنه من يناير 2020 إلى مارس 2022، لم تقم Robinhood بالتحقيق في المعاملات المشبوهة في الوقت المناسب. من أبريل 2019 إلى يوليو 2022، لم تقم Robinhood بتنفيذ السياسات والإجراءات الخاصة بـحماية عملائها من خطر سرقة الهوية.
في الواقع، في نوفمبر 2021، تبين أن طرف ثالث قد حصل على وصول غير مصرح به وتمكن من تحميل معلومات تتعلق بملايين الأفراد الذين قدموا هذه المعلومات إلى Robinhood.
تشمل الأخطاء الأخرى الاحتفاظ لفترة طويلة بالاتصالات الإلكترونية والاتصالات خارج القناة. ليس ذلك فحسب، لم تحتفظ Robinhood حتى ببعض الاتصالات مع عملائها في الوساطة، كما هو مطلوب بموجب القانون بين عامي 2020 و2021.
ثم حددت SEC أن Robinhood Securities وحدها كانت سترسل ما لا يقل عن 11,849 Electronic Blue Sheets (طلبات رسمية للمعلومات إلى SEC)، التي تحتوي على معلومات غير دقيقة أو إغفالات. وهناك انتهاك آخر يتعلق بـ “Regulation SHO”، وهي قاعدة تهدف إلى تنظيم الممارسات التعسفية للبيع على المكشوف.
رأس السنة 2025 وتوزيع 2.5 مليون دولار في BTC
وصلت الغرامة الحالية البالغة 45 مليون دولار فقط بعد أن قررت Robinhood الاحتفال ببداية عام 2025 بطريقة استثنائية.
وفي الواقع، في بداية هذا الشهر وهذا العام، قامت Robinhood بتوزيع 2.5 مليون دولار في Bitcoin لمستخدميها Gold.
إنها مبادرة تهدف إلى مكافأة العملاء الأكثر ولاءً للمنصة، في وقت كان فيه سعر BTC يتأرجح عند أعلى مستوياته التاريخية.
مما ظهر، يبدو أن المكافآت قد تم تنفيذها أيضًا في Dogecoin (DOGE) وتم منحها لكل من زار شاشة العد التنازلي لرأس السنة.
